2016年證券考試《基礎知識》摸底試題及答案(五)

　　1.有價證券之所以能夠買賣是因為它()。

　　A.具有交換價值

　　B.具有使用價值

　　C.代表著一定量的財產權利

　　D.具有價值

　　2.關于私募證券，下列說法正確的是()。

　　A.采取公示制度

　　B.審查條件嚴格

　　C.發行的對象是少數特定的投資者

　　D.投資者較多

　　3.由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，

　　因此，這一類證券被視為()。

　　A.低風險證券

　　B.高風險證券

　　C.風險證券

　　D.無風險證券

　　4.按照2004年2月發布的《企業年金基金管理試行辦法》的規定，投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于

　　基金凈資產的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.60%

　　5.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，不包括()。

　　A.會計師事務所

　　B.財務顧問機構

　　C.資信評級機構

　　D.證券公司

　　6.英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易()。

　　A.公司債券

　　B.政府債券

　　C.鐵路股票

　　D.公司股票

　　7.根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構直接從事8股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由()受理。

　　A.國務院

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D.國家外匯管理局

　　8.股票是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是()。

　　A.設權證券

　　B.資本證券

　　C.要式證券

　　D.證權證券

　　9.下列對記名股票特點的表述錯誤的是()。

　　A.安全性較差

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.股東權利歸屬于記名股東

　　D.轉讓相對復雜或受限制

　　10.我國《公司法》規定，以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的()。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.45%

　　11.下列關于無記名股票特點的敘述錯誤的是()。

　　A.無記名股票轉讓相對復雜

　　B.無記名股票安全性較差

　　C.股東權利歸屬股票的持有人

　　D.無記名股票認購股票時要求一次繳納出資

　　12.股票的市場價格一般是指()。

　　A.股票的票面價值

　　B.股票在一級市場上交易的價格

　　C.股票的賬面價值

　　D.股票在二級市場上交易的價格

　　13.普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股票股東行使剩余資產分配權的先決條件是()。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

　　B.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　C.公司連續5年虧損

　　D.公司解散清算

　　14.()是一般意義上的優先股票，其優先權不是體現在股息多少上，而是在分配順序上。

　　A.參與優先股票

　　B.非參與優先股票

　　C.累積優先股票

　　D.非累積優先股票

　　15.下列關于B股的闡述錯誤的是()。

　　A.采取非記名股票形式

　　B.以人民幣標明面值，并以外幣認購、買賣

　　C.境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓

　　D.境內居民個人所購B股不得向境外轉托管

　　16.關于債券的描述，錯誤的是()。

　　A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現

　　B.債券的本質是證明債權債務關系的證書

　　C.債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外

　　D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是直接支配財產權

　　17.關于債券與股票的區別論述錯誤的是()。

　　A.股票風險較小，債券風險相對較大

　　B.債券是債權憑證，股票是所有權憑證

　　C.債券一般有規定的償還期，股票是一種無期證券

　　D.發行債券是公司追加資金的需要，發行股票則是股份公司創立和增加資本的需要

　　18.以個人為發行對象的()，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄債券。

　　A.實物國債

　　B.流通國債

　　C.貨幣國債

　　D.非流通國債

　　19.下列不屬于l981年以后我國發行的普通國債的是()。

　　A.記賬式國債

　　B.憑證式國債

　　C.儲蓄國債(電子式)

　　D.長期建設國債

　　20.中央銀行票據簡稱央票，是央行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券，期限通常為()。

　　A.6個月～1年

　　B.3個月～6個月

　　C.6個月～3年

　　D.3個月～3年

　　21.我國的()是指在中華人民共和國境內具有法人資格的企業在境內依照法定程序發行、約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　A.企業債券

　　B.公司債券

　　C.金融債券

　　D.政府債券

　　22.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券稱為()。

　　A.歐洲債券

　　B.國際債券

　　C.亞洲債券

　　D.外國債券

　　23.龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券，它屬于()。

　　A.歐洲債券

　　B.揚基債券

　　C.亞洲債券

　　D.武士債券

　　24.按()，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.投資理念的不同

　　B.基金的組織形式不同

　　C.投資目標劃分

　　D.基金運作方式不同

　　25.下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是()。

　　A.期貨基金

　　B.期權基金

　　C.認股權證基金

　　D.股票基金

　　26.QDⅡ基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金，()年我國推出了首批QDⅡ基金。

　　A.2005

　　B.2006

　　C.2007

　　D.2008

　　27.我國《證券投資基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的()擔任。

　　A.信托投資公司

　　B.實力雄厚的證券公司

　　C.商業銀行

　　D.基金公司

　　28.某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值稱為()。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金資產凈值

　　C.基金資產總值

　　D.基金資產估值

　　29.開放式基金所特有的風險是()。

　　A.市場風險

　　B.管理能力風險

　　C.技術風險

　　D.巨額贖回風險

　　30.我國基金管理公司的主要業務范圍不包括()。

　　A.證券投資基金業務

　　B.受托資產管理業務

　　C.企業年金管理

　　D.投資咨詢服務

　　31.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，這體現了金融衍生工具的()特性。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯動性

　　D.不確定性或高風險性

　　32.下列不屬于建構模塊工具的是()。

　　A.金融互換

　　B.金融期權

　　C.金融期貨

　　D.結構化金融衍生工具

　　33.債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中()品種最為活躍。

　　A.2天

　　B.7天

　　C.10天

　　D.15天.

　　34.中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的是()。

　　A.滬深300指數

　　B.上證50指數

　　C.深證100指數

　　D.上證100指數

　　35.目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是()。

　　A.T+0

　　B.T+2

　　C.T+5

　　D.T+7

　　36.股權類期權不包括()。

　　A.單只股票期權

　　B.股票組合期權

　　C.股票指數期權

　　D.百慕大期權

　　37.可轉換公司債券最主要的金融特征是()。

　　A.套期保值

　　B.附有轉股權

　　C.雙重選擇權

　　D.單項選擇權

　　38.根據()分類，可將資產證券化分為境內資產證券化和離岸資產證券化。

　　A.證券化產品的屬性

　　B.證券化產品的期限

　　C.資產證券化的地域

　　D.基礎資產

　　39.()是證券發行中最常見、最基本的發行方式，適合于證券發行數量多、籌資額大、準備申請證券上市的發行人。

　　A.公募發行

　　B.私募發行

　　C.直接發行

　　D.間接發行

　　40.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在()股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

　　A.2億

　　B.3億

　　C.4億

　　D.5億

　　41.根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規定，()是證券交易所的最高權力機構。

　　A.監察委員會

　　B.理事會

　　C.會員大會

　　D.總經理

　　42.出現因公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責，股票交易被實行退市風險警示的，公司在其后()個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業板塊上市。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　43.有關場外交易市場特征的描述錯誤的是()。

　　A.場外交易市場是一個分散的有形市場

　　B.場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

　　C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場

　　D.場外交易市場分散，缺乏統一的組織和章程，因此不易管理和監督

　　44.道一瓊斯股價平均數采用修正股價平均數法來計算股價平均數，每當股票分割、送股或增發、配股數超過原股份()時，就對除數作相應的修正。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.15%

　　45.下列關于上證成分股指數的闡述，錯誤的是()。

　　A.上證成分股指數選擇樣本股的標準是遵循規模、流動性、行業代表性3項指標

　　B.上證成分股指數采用派許加權綜合價格指數公式計算

　　C.上證成分股指數依據樣本穩定性和動態跟蹤的原則，通常每年調整一次成分股，每次調整比例一般不超過l0%

　　D.上證成分股指數的樣本股共有50只股票

　　46.中證股票型基金指數樣本由中證開放式基金指數樣本中的股票型基金組成，()以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　47.證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣()。

　　A.5000萬元

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　48.根據《證券法》的規定，證券經紀業務、投資咨詢業務等證券業務需要經()許可。

　　A.中國證監會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.國務院

　　49.集合計劃資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的l0%，也不得超過計劃資產凈值的()。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　50.證券公司申請介紹業務資格的條件之一是，申請日前()個月各項風險控制指標符合規定標準。

　　A.2

　　B.6

　　C.8

　　D.1251.下列關于證券公司的董事和獨立董事的表述錯誤的是()。

　　A.證券公司應當采取措施切實保障董事的知情權，為董事履行職責提供必要條件

　　B.獨立董事在任期內辭職或被免職的，只需證券公司向證券監管部門和股東會提供書面說明

　　C.在公司章程中，應當確定董事人數，明確董事會的職責

　　D.獨立董事可以向董事會或者監事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會

　　52.下列關于證券公司各項業務凈資本要求的表述錯誤的是()。

　　A.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣8000萬元

　　D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

　　53.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務()年以上的經驗。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　54.2008年4月23日，國務院公布《證券公司監督管理條例》和()，進一步完善了我國證券公司監管的法律法規體系，使證券公司的運行與監管更加規范。

　　A.《證券公司風險處置條例》

　　B.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

　　C.《上市公司證券發行管理辦法》

　　D.《上市公司收購管理辦法》

　　55.證券市場監管的"三公"原則不包括()。

　　A.公開原則

　　B.公允原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　56.我國《證券法》規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起()內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　57.下列各項不屬于內幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增資的計劃

　　B.公司股權結構的重大變化

　　C.上市公司收購的有關方案

　　D.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的20%

　　58.不從事證券經紀業務的證券公司，應在每季后()個工作日內按該季營業收入和事先核定的比例預繳證券投資者保護基金。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　59.中國證券業協會對從業人員的自律管理不包括()。

　　A.后續職業培訓

　　B.從業人員的資格管理

　　C.制定從業人員的行為準則和道德規范

　　D.規范業務，制定業務指引

　　60.被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違法被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在()內不受理其執業證書申請。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，下列屬于商品證券的是()。

　　A.提貨單

　　B.銀行支票

　　C.運貨單

　　D.倉庫棧單

　　2.證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系，其中較為重要的結構

　　有()。

　　A.品種結構

　　B.層次結構

　　C.多層次商品市場

　　D.交易場所結構

　　3.證券的機構投資者主要包括()。

　　A.金融機構

　　B.政府機構

　　C.企業和事業法人

　　D.各類基金

　　4.中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構，它的主要職責是()。

　　A.負責保護投資者的合法權益

　　B.負責監督有關法律法規的執行

　　C.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則

　　D.對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管，維持公平而有序的證券市場

　　5.從2007年開始，全球證券市場的發展呈現出一些新的趨勢，突出表現在()。

　　A.金融機構的去杠桿化

　　B.國際金融合作的進一步加強

　　C.金融監管的改革

　　D.金融市場競爭更加自由化

　　6.關于股票收益性描述正確的是()。

　　A.股票的收益只來源于股份公司

　　B.收益性是股票最基本的特征

　　C.其實現形式可以是資本利得

　　D.其實現形式可以是從公司領取股息和分享公司的紅利

　　7.我國《公司法》規定股票發行價格可以是()。

　　A.票面金額

　　B.超過票面金額

　　C.任意金額

　　D.低于票面金額

　　8.衡量財務流動性狀況需要從資產負債整體考量，最常用的指標包括()。

　　A.流動比率

　　B.銷售周轉率

　　C.杠桿比率

　　D.速動比率

　　9.下列關于通貨膨脹的闡述，正確的是()。

　　A.通貨膨脹不能起到抑制股票市場的作用

　　B.在通貨膨脹之初，公司會因產品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股票價格上漲

　　C.通貨膨脹是因貨幣供應過多造成貨幣貶值、物價上漲的經濟現象

　　D.在物價上漲時，股東實際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會增加股息派發，使股息名義收入有所增加，也會促使股價上漲

　　10.普通股票股東的權利包括()。

　　A.公司重大決策參與權

　　B.優先認股權或配股權

　　C.持有的股份可依法轉讓的權利

　　D.公司資產收益權和剩余資產分配權11.關于債券特征論述正確的是()。

　　A.債務人不履行債務時，債券投資不能收回

　　B.債券收益可以表現為利息收入、資本損益和再投資收益

　　C.債券在市場上轉讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回

　　D.債券具有償還性，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金

　　12.根據舉借債務對籌集資金使用方向的規定，國債可以分為()。

　　A.赤字國債

　　B.特種國債

　　C.戰爭國債

　　D.建設國債

　　13.儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有()。

　　A.發行對象不同

　　B.發行利率確定機制不同

　　C.到期前變現收益預知程度不同

　　D.流通或變現方式不同

　　14.保證公司債券的擔保人可以是()。

　　A.發行人

　　B.信譽好的銀行

　　C.政府

　　D.舉債公司的母公司

　　15.關于可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處，表述正確的是()。

　　A.可交換公司債券側重于債券融資，可轉換公司債券更接近于股權融資

　　B.可交換公司債券的發債主體和償債主體是上市公司的股東，通常是大股東，可轉換公司債券的是上市公司本身

　　C.二者的發行目的不同，前者包括投資退出、市值管理、資產流動性管理等，不一定要用于投資項目，后者的是將募集資金用于投資項目

　　D.所換股份的來源不同，前者是發行人持有的其他公司的股份，后者是發行人未來發行的新股

　　16.對基金、股票與債券的認識正確的是()。

　　A.股票反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務關系，而基金反映的則是信托關系，但公司型基金除外

　　B.債券籌集的資金主要投向實業，股票、基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具

　　C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具

　　D.基金的收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票

　　17.下列關于債券基金的闡述，錯誤的是()。

　　A.債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金

　　B.債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會下降

　　C.如果債券基金投資于境外市場，匯率也會影響基金的收益

　　D.債券基金的風險較高，適合于積極型投資者

　　18.基金份額持有人的義務包括()。

　　A.繳納基金認購款項及規定的費用

　　B.承擔基金虧損或終止的有限責任

　　C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

　　D.遵守基金契約

　　19.基金托管入又稱基金保管人，是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔()等相應職責的當事人。

　　A.資金清算與會計核算

　　B.交易監督

　　C.信息披露

　　D.資產保管

　　20.我國《證券投資基金法》規定，基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有的情形是()。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的5%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的5%

　　C.基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產

　　D.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　　21.按照基礎工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為()。

　　A.股權類產品的衍生工具

　　B.債券類產品的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　22.下列關于金融衍生工具的產生與發展動因的表述正確的是()。

　　A.金融衍生工具產生的最基本原因是避險

　　B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展

　　C.金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的一個重要原因

　　D.新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段

　　23.在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率，除國債利率外，常見的參考利率包

　　括()。

　　A.倫敦銀行間同業拆放利率

　　B.香港銀行間同業拆放利率

　　C.歐洲美元定期存款單利率

　　D.聯邦基金利率

　　24.金融期貨與金融期權的區別主要有()。

　　A.交易者權利與義務的對稱性不同

　　B.套期保值的作用與效果不同

　　C.現金流轉不同

　　D.基礎資產不同

　　25.由標的證券發行人以外的第三人發行并上市的權證，發行人提供的履約擔?？梢?/P>

　　是()。

　　A.通過專用賬戶提供并維持足夠數量的現金作為履約擔保

　　B.通過專用賬戶提供并維持足夠數量的標的證券作為履約擔保

　　C.提供經交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人

　　D.提供經發行人認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人

　　26.首次公開發行股票并在創業板上市主要符合的條件有()。

　　A.發行人應當具備一定的盈利能力

　　B.發行人應當具有一定規模和存續時間

　　C.發行人應當主營業務突出

　　D.對發行人公司治理提出從嚴要求

　　27.創業板市場是不同于主板市場的獨特的資本市場，具有的特點有()。

　　A.前瞻性

　　B.高風險

　　C.監管要求嚴格

　　D.明顯的高技術產業導向

　　28.證券交易所的信息系統發布網絡的組成包括()。

　　A.交易通信網

　　B.信息服務網

　　C.證券報刊

　　D.因特網

　　29.關于場外交易市場的描述，正確的是()。

　　A.場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱

　　B.場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

　　C.場外交易市場的價格決定機制是公開競價

　　D.它沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自獨立經營的證券經營機構分別進

　　行交易

　　30.公司發行在外的A股總股本中，屬于基本不流通股份的是()。

　　A.公司創建者、家族和高級管理者長期持有的股份

　　B.國有股、戰略投資者持股

　　C.凍結股份、受限的員工持股

　　D.交叉持股

　　31.證券公司可以授權其分公司經營的業務有()。

　　A.管理證券公司一定區域內的證券營業部

　　B.經營證券公司一定區域內的證券承銷與保薦業務

　　C.作為證券公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務

　　D.作為證券公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務

　　32.證券公司集合資產管理業務的特點是()。

　　A.集合性

　　B.綜合性

　　C.專門賬戶投資運作

　　D.客戶資產必須托管

　　33.證券公司控股股東的行為規范有()。

　　A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險

　　B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高管人員

　　C.不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動

　　D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益

　　34.證券公司發生下列()重要事項，必須經證券監督管理機構批準。

　　A.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人

　　B.設立、收購或者撤銷分支機構

　　C.變更公司章程中的一般條款

　　D.變更業務范圍或者注冊資本

　　35.會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件是()。

　　A.依法成立3年以上，內部質量控制制度和其他管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為

　　B.60周歲以內注冊會計師不少于40人

　　C.上年度業務收人不低于800萬元

　　D.有限責任會計師事務所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于l000萬元

　　36.《證券發行與承銷管理辦法》中重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了現行的詢價制度，下列關于詢價制度敘述正確的是()。

　　A.對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司，規定可以通過初步詢價直接定價

　　B.在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價

　　C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購

　　D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　37.證券市場監管的手段有()。

　　A.法律手段

　　B.經濟手段

　　C.行政手段

　　D.計劃手段

　　38.中國證監會在履行其職責時可以采取的措施有()。

　　A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

　　B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料

　　C.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明

　　D.對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查

　　39.上市公司信息披露的主要內容有()。

　　A.招股說明書

　　B.上市公告書

　　C.定期報告

　　D.臨時報告

　　40.制定《證券公司風險處置條例》的基本原則是()。

　　A.化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業健康發展

　　B.保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩定

　　C.細化、落實《證券法》、《企業破產法》，完善證券公司市場退出法律制度

　　D.嚴肅市場法紀，懲處違法違規的證券公司和責任人

　　三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.我國目前尚不允許各級地方政府發行債券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.債券發行人通過發行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務人必須按時歸還本金并支付約定的利息。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.證券是資本的表現形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.銀行業金融機構因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.1992年10月，國務院證券委和中國證監會成立，標志著中國資本市場開始逐步納入全國統一監管框架。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.1984年11月，中國銀行在東京公開發行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.股票具有流動性，雖然其轉讓可能受各種條件或法律法規的限制，但是所有股票都具有相同的流動性。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.我國《公司法》規定，股東大會召開前30日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.送股也稱股票股利，是指股份公司對原有股東采取無償派發股票的行為，實質上是留存利潤的凝固化和資本化。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.從理論上說，股票的清算價值應與賬面價值一致，實際上大多數公司的實際清算價值高于其賬面價值。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.股票價格的變動通常比實際經濟的繁榮或衰退領先一步，因此，股票價格水平已成為經濟周期變動的靈敏信號或稱先導性指標。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.優先股票股東可優先于普通股票股東分配公司的剩余資產，但一般是按優先股票的市值清償。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.法人股是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.證券監督管理機構將根據股權分置改革進程和市場整體情況擇機實行"新老劃斷"，即對首次公開發行公司不再區分流通股和非流通股。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.債券票面利率也稱實際利率，是債券年利息與債券票面價值的比率。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.我國的憑證式國債在持有期內，持券人如遇特殊情況需要提取現金，可以到原購買網點提前兌取。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.記賬式國債是通過部分商業銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉居民個人和各類投資者發行，是一種儲蓄性國債。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.1999年以后，我國金融債券的發行主體集中于政策性銀行，其中，以中國進出口銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20,收益公司債券與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時才支付，即發行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.在我國，公司債券只有大型的企業才能發行。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.歐洲債券的特點是債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發行了3億馬克的公募債券，這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發行債券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.2000年9月，我國第一只開放式基金誕生。此后，我國基金市場進入開放式基金發展階段，開放式基金成為基金設立的主要形式。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據及商業票據等貨幣市場工具。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.2006年2月21日，易方達深證100ETF正式發行，這是深圳證券交易所推出的第一只ETF。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低予2億元人民幣。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.基金管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，也可以向投資者收取。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.我國規定，基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，經中國證監會核準后公告，無須為此召開基金持有人大會。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.證券投資基金收入是基金資產在運作過程中所產生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　31.目前基礎金融產品與衍生工具之間已經形成了金字塔結構，單位基礎產品所支撐的衍生工具數量越來越大。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.目前，與我國證券市場直接相關的金融遠期交易是全國銀行間債券市場的債券遠期交易。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.股票價格指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積，采用實物結算。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現貨，又擔心建倉期內大盤出現非預期大幅上漲導致建倉成本過高，也可以采取多頭套期保值，利用期貨盈余抵消現貨成本上升的風險。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.最基本的信用違約互換涉及兩個當事人，若參考工具發生規定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.目前創新類證券公司創設的權證均為認股權證。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.歐美等國上市公司在發行公司債券時，為提高債券的吸引力，也經常在債券上附認股權證，但這些認股權證不可以與主體債券相分離進行單獨交易。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.從l996年開始，發行存托憑證公司的類型開始轉變，傳統制造業公司比重有所下降，取而代之的是以基礎設施和公用事業為主的公司。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.發行人推銷證券的方法有兩種：一是自銷，二是包銷。一般情況下，公開發行以包銷為主。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.一般情況下，長期附息債券多采用單一價格的荷蘭式招標，短期貼現債券多采用多種收益率的美式招標。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　41.大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數計算，不計入當日行情，成交量在收盤后計入該證券的成交總量。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.除上市首日交易風險控制制度以外，創業板交易制度與主板基本一致，仍適用于現有的《交易規則》。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　43.中證指數有限公司于2006年5月29日發布中證200指數。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.恒生中國內地指數包括77家在香港上市而營業收益主要來自中國內地的公司，又分為H股指數和藍籌股指數。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.非系統風險包括政策風險、經濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　46.證券投資風險中，經營風險是普通股票的主要風險。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　47.1990年12、月l9日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業，各證券經營機構的業務開始轉入集中交易市場。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　48.證券公司授權分公司經營證券自營業務或者證券資產管理業務的，公司總部還可以再經營或者再授權其他分公司經營該業務。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　49.根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司從事證券經紀業務，不得委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.證券公司自營業務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構一自營業務部門的三級體制設立。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　51.客戶申請開展融資融券業務，要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在存管銀行開立信用資金賬戶。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.證券公司投資銀行業務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.根據規定，申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當有200萬元人民幣以上的注冊資本。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　54.單位犯內幕交易、泄露內幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處l0年以下有期徒刑或者拘役。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，存放在客戶信用交易擔保證券賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　56.根據《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》的規定，招股說明書的有效期為6個月，自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　57.我國《證券法》規定發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　58.證券交易所決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規定時間內報中國證券業協會備案。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　59.證券從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后15日內向中國證券業協會報告。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　60.證券發行人及其主承銷商通過累計投標詢價確定發行價格的，當發行價格以上的有效申購總量大于網下配售數量時，應當對發行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　參考答案及詳細解析

　　一、單項選擇題

　　1.C

　　本題考查有價證券。由于有價證券代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買

　　賣和流通，客觀上具有交易價格。

　　2.C

　　本題考查私募證券。私募證券是指向少數特定的投資者發行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　3.D

　　本題考查無風險證券。

　　4.C

　　本題考查機構投資者中的企業年金。按照2004年2月發布的《企業年金基金管理試行辦法》的規定，投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產的50%。

　　5.D

　　本題考查證券服務機構。選項ABC都屬于證券服務機構。選項D證券公司是與證券服務公司并列的證券中介機構。

　　6.B

　　本題考查證券市場的發展階段。英國的第一家證券交易所于l802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易政府債券，之后是公司債券和礦山、運河股票。

　　7.B

　　本題考查中國證券市場的對外開放。根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理。

　　8.D

　　本題考查證權證券。

　　9.A

　　本題考查記名股票的特點。記名股票相對安全，所以選項A表述錯誤。

　　10.C

　　我國《公司法》規定，以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%。

　　11.A

　　本題考查無記名股票的特點。無記名股票轉讓相對簡便，所以選項A表述錯誤。

　　12.D

　　股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。

　　13.D

　　普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。

　　14.B

　　本題考查非參與優先股票。

　　15.A

　　本題考查B股。B股采取記名股票形式。所以選項A表述錯誤。

　　16.D

　　債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權。

　　17.A

　　本題考查債券與股票的區別。股票風險較大，債券風險相對較小。所以選項A表述錯誤。

　　18.D

　　本題考查非流通國債。

　　19.D

　　本題考查我國的國債。選項ABC屬于普通國債，選項D屬于其他類型的國債。

　　20.D

　　本題考查中央銀行票據。中央銀行票據的期限通常為3個月～3年。

　　21.A

　　本題考查我國的企業債券。

　　22.B

　　本題考查國際債券的定義。

　　23.A

　　龍債券屬于歐洲債券。

　　24.D

　　本題考查證券投資基金的分類。按基金運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。

　　25.D

　　本題考查衍生證券投資基金。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等。

　　26.C

　　2007年我國推出了首批QDⅡ基金。

　　27.C

　　我國《證券投資基金法》規定?；鹜泄苋擞梢婪ㄔO立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。

　　28.A

　　本題考查基金份額凈值的含義。

　　29.D

　　本題考查證券投資基金的風險。巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險。

　　30.C

　　本題考查我國基金管理公司的主要業務范圍。選項C雖然可以從事，但是不是其主要業務。

　　31.B

　　本題考查金融衍生工具的杠桿性特性。

　　32.D

　　本題考查建構模塊工具。選項ABC都屬于建構模塊工具。

　　33.B

　　債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品種最為活躍。

　　34.A

　　滬深300指數是中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的。

　　35.A

　　目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是T+0。

　　36.D

　　本題考查股權類期權。股權類期權包括三種類型，即單只股票期權、股票組合期權、股票指數期權。

　　37.C

　　雙重選擇權是可轉換公司債券最主要的金融特征。

　　38.C

　　本題考查資產證券化的種類。根據資產證券化的地域分類，可將資產證券化分為境內資產證券化和離岸資產證券化。

　　39.A

　　本題考查公募發行。

　　40.C

　　根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

　　41.C

　　根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規定，會員大會是證券交易所的最高權力機構。

　　42.B

　　公司股票交易被實行退市風險警示的，在其后l2個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業板塊上市。

　　43.A

　　本題考查場外交易市場的特征。場外交易市場是一個分散的無形市場。所以選項A表述錯誤。

　　44.B

　　道一瓊斯股價平均數采用修正股價平均數法來計算股價平均數，每當股票分割、送股或增發、配股數超過原股份l0%時，就對除數作相應的修正。

　　45.D

　　本題考查上證成分股指數。上證成分股指數的樣本股共有180只股票。所以選項D表述錯誤。

　　46.B\'

　　中證股票型基金指數樣本由中證開放式基金指數樣本中的股票型基金組成，60%以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。

　　47.A

　　證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　48.A

　　根據《證券法》的規定，證券經紀業務、投資咨詢業務等證券業務需要經中國證監會許可。

　　49.D

　　集合計劃資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的10%，也不得超過計劃資產凈值的l0%。

　　50.B

　　證券公司申請介紹業務資格的條件之一是，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。

　　51.B

　　獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監管部門和股東會提供書面說明。

　　52.C

　　證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。

　　53.A

　　投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務2年以上的經驗。

　　54.A

　　2008年4月23日，國務院公布《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》，進一步完善了我國證券公司監管的法律法規體系，使證券公司的運行與監管更

　　加規范。

　　55.B

　　本題考查證券市場監管的"三公"原則——公開原則、公平原則、公正原則。

　　56.D

　　我國《證券法》規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　57.D

　　本題考查內幕信息。選項D，如果是公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的30%，就屬于內幕信息。

　　58.C

　　不從事證券經紀業務的證券公司，應在每季后10個工作日內按該季營業收入和事先核定的比例預繳證券投資者保護基金。

　　59.D

　　本題考查中國證券業協會對從業人員的自律管理。選項D屬于中國證券業協會對會員單位的自律管理。

　　60,B

　　被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違法被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請。

　　二、多項選擇題

　　1.ACD

　　本題考查商品證券。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單。選項B屬于貨幣證券。

　　2.ABD

　　本題考查證券市場的結構。證券市場的結構較為重要的結構有層次結構、品種結構、交易場所結構。

　　3.ABCD

　　本題考查證券的機構投資者——政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金。

　　4.ABCD

　　本題考查中國證監會的職責。選項ABCD都正確。

　　5.ABC

　　本題考查金融監管合作化。從2007年開始，全球證券市場的發展呈現出一些新的趨勢，突出表現在：金融機構的去杠桿化、金融監管的改革、國際金融合作的進一步加強。

　　6.BCD

　　本題考查股票的收益性特征。股票的收益來源有兩類：股份公司和股票流通。所以選項A表述錯誤。

　　7.AB

　　我國《公司法》規定股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　8.ABD

　　本題考查影響股價變動的基本因素之一——公司經營狀況。衡量財務流動性狀況最常用的指標包括流動比率、速動比率、應收賬款平均回收期、銷售周轉率等。選項C"杠桿比率"屬于衡量財務安全性的指標。

　　9.BCD

　　本題考查通貨膨脹。通貨膨脹既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用。

　　10.ABCD

　　本題考查普通股票股東的權利。選項ABCD都正確。

　　11.ABCD

　　本題考查債券的特征。選項ABCD都正確。

　　12.ABCD

　　本題考查國債的分類。根據舉借債務對籌集資金使用方向的規定，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。

　　13.ABCD

　　本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處。選項ABCD都正確。

　　14.BCD

　　本題考查保證公司債券的擔保人。保證公司債券的擔保人是發行人以外的其他人(或稱第三者)，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等。

　　15.ABCD

　　本題考查可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處。選項ABCD都正確。

　　16.ACD

　　本題考查證券投資基金與股票、債券的區別。股票和債券籌集的資金主要投向實業，而基金籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　17.BD

　　本題考查債券基金。債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會上升。債券基金的風險較低，適合于穩健型投資者。

　　18.ABCD

　　本題考查基金份額持有人的義務。選項ABCD都正確。

　　19.ABCD

　　本題考查基金托管人的概念。選項ABCD都正確。

　　20.CD

　　本題考查證券投資基金的投資限制。選項A的正確表述是"一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%"。選項B的正確表述是"同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的l0%"。

　　21.ACD

　　本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　22.ABCD

　　本題考查金融衍生工具的產生與發展動因。選項ABCD都正確。

　　23.ABCD

　　本題考查常見的參考利率。選項ABCD都正確。

　　24.ABCD

　　本題考查金融期貨與金融期權的區別。選項ABCD都正確。

　　25.ABC

　　本題考查權證的發行。選項ABC符合題意。

　　26.ABCD

　　本題考查首次公開發行股票并在創業板上市的條件。選項ABCD都正確。

　　27.ABCD

　　創業板市場具有前瞻性、高風險、監管要求嚴格以及明顯的高技術產業導向的特點。

　　28.ABCD

　　本題考查證券交易所的信息系統發布網絡的組成——交易通信網、信息服務網、證券報刊、因特網。

　　29.ABD

　　本題考查場外交易市場。場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協商議價。

　　30.ABCD

　　本題考查公司發行在外的A股總股本中的不流通股份。選項ABCD都正確。

　　31.ABCD

　　本題考查證券公司分公司經營的業務范圍。選項ABCD都正確。

　　32.ACD

　　本題考查證券公司集合資產管理業務的特點。選項8屬于專項資產管理業務的特點。

　　33.BCD

　　本題考查控股股東的行為規范。證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。

　　34.ABD

　　證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業、解散、破產，必須經證券監督管理機構批準。

　　35.ABC

　　本題考查會計師事務所申請證券許可證應當符合的條件。有限責任會計師事務所的實收資本不低于200萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于100萬元。

　　36.ACD

　　本題考查詢價制度。在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價。

　　37.ABC

　　本題考查證券市場監管的手段——法律手段、經濟手段、行政手段。

　　38.ABCD

　　本題考查中國證監會有權采取的措施。選項ABCD都正確。

　　39.ABCD

　　本題考查上市公司信息披露的主要內容。選項ABCD都正確。

　　40.ABCD

　　本題考查制定《證券公司風險處置條例》的基本原則。選項ABCD都正確。

　　三、判斷題

　　1.B

　　本題考查地方政府債券。我國目前尚不允許除特別行政區以外的各級地方政府發行債券。

　　2.B

　　本題考查非上市證券。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。

　　3.A

　　本題考查證券市場品種結構中的債券市場。題干表述正確。

　　4.A

　　本題考查證券市場的資本定價功能。題干表述正確。

　　5.A

　　本題考查機構投資者中的金融機構。題干表述正確。

　　6.A

　　本題考查新中國的證券市場。題干表述正確。

　　7.A

　　本題考查中國證券市場的對外開放。題于表述正確。

　　8.B

　　由于股票的轉讓可能受各種條件或法律法規的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流動性。

　　9.B

　　我國《公司法》規定，股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記。

　　10.A

　　本題考查送股。題干表述正確。

　　11.B

　　本題考查股票的清算價值。實際上大多數公司的實際清算價值低于其賬面價值。

　　12.A

　　本題考查影響股價變動的基本因素之一宏觀經濟與政策因素。題干表述正確。

　　13.B

　　優先股票股東可優先于普通股票股東分配公司的剩余資產，但一般是按優先股票的面值清償，而不是"市值清償"。

　　14.A

　　本題考查法人股的含義。題干表述正確。

　　15.A

　　本題考查我國的股權分置改革。題于表述正確。

　　16.B

　　本題考查債券票面利率。債券票面利率也稱名義利率，而不是"實際利率"。

　　17.A

　　本題考查憑證式國債。題于表述正確。

　　18.B

　　本題考查憑證式國債。憑證式國債是通過部分商業銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉居民個人和各類投資者發行，是一種儲蓄性國債。

　　19.B

　　本題考查我國的金融債券。l999年以后，我國金融債券的發行主體集中于政策性銀行，其中，以國家開發銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。

　　20.A

　　本題考查收益公司債券。題干表述正確。

　　21.B

　　在我國，公司債券的發行不限于大型企業，一些中型企業甚至小型企業符合一定法規標準的都有發行機會。

　　22.A

　　本題考查歐洲債券的特點。題干表述正確。

　　23.A

　　本題考查我國的政府債券。題干表述正確。

　　24.B

　　2001年9月，我國第一只開放式基金誕生。

　　25.A

　　本題考查貨幣市場基金。題干表述正確。

　　26.A

　　本題考查ETF。題干表述正確。

　　27.B

　　基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于5 000萬元人民幣。

　　28.B

　　基金管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，不另向投資者收取。

　　29.A

　　本題考查基金托管費。題干表述正確。

　　30.A

　　本題考查證券投資基金收入。題干表述正確。

　　31.B

　　目前基礎金融產品與衍生工具之間已經形成了"倒金字塔結構"，而不是"金字塔結構"。

　　32.A

　　本題考查金融遠期合約。題干表述正確。

　　33.B

　　股票價格指數期貨的交易單位采用現金結算，而不是"實物結算"。

　　34.A

　　本題考查金融期貨的套期保值功能。題干表述正確。

　　35.A

　　本題考查信用違約互換。題干表述正確。

　　36.B

　　目前創新類證券公司創設的權證均為備兌權證。

　　37.B

　　歐美等國上市公司在發行公司債券時，為提高債券的吸引力，也經常在債券上附認股權證，這些認股權證可以與主體債券相分離，單獨交易。

　　38.A

　　本題考查我國公司發行存托憑證的階段和行業特征。題干表述正確。

　　39.B

　　發行人推銷證券的方法有兩種：一是自行銷售，稱為自銷;二是委托他人代為銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發行以承銷為主。

　　40.B

　　一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標。

　　41.A

　　本題考查上海證券交易所的大宗交易系統。題干表述正確。

　　42.